禁止濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)排除、限制競(jìng)爭(zhēng)行為規(guī)定

（2023年6月25日國家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局令第79號(hào)公布 自2023年8月1日起施行）

第一條  為了預(yù)防和制止濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)排除、限制競(jìng)爭(zhēng)行為，根據(jù)《中華人民共和國反壟斷法》（以下簡(jiǎn)稱反壟斷法），制定本規(guī)定。

第二條  反壟斷與保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)具有共同的目標(biāo)，即促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)和創(chuàng)新，提高經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率，維護(hù)消費(fèi)者利益和社會(huì)公共利益。

經(jīng)營者依照有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律、行政法規(guī)規(guī)定行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)，但不得濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)，排除、限制競(jìng)爭(zhēng)。

第三條  本規(guī)定所稱濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)排除、限制競(jìng)爭(zhēng)行為，是指經(jīng)營者違反反壟斷法的規(guī)定行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)，達(dá)成壟斷協(xié)議，濫用市場(chǎng)支配地位，實(shí)施具有或者可能具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的經(jīng)營者集中等壟斷行為。

第四條  國家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局（以下簡(jiǎn)稱市場(chǎng)監(jiān)管總局）根據(jù)反壟斷法第十三條第一款規(guī)定，負(fù)責(zé)濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)排除、限制競(jìng)爭(zhēng)行為的反壟斷統(tǒng)一執(zhí)法工作。

市場(chǎng)監(jiān)管總局根據(jù)反壟斷法第十三條第二款規(guī)定，授權(quán)各省、自治區(qū)、直轄市市場(chǎng)監(jiān)督管理部門（以下稱省級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門）負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)壟斷協(xié)議、濫用市場(chǎng)支配地位等濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)排除、限制競(jìng)爭(zhēng)行為的反壟斷執(zhí)法工作。

本規(guī)定所稱反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)包括市場(chǎng)監(jiān)管總局和省級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門。

第五條  本規(guī)定所稱相關(guān)市場(chǎng)，包括相關(guān)商品市場(chǎng)和相關(guān)地域市場(chǎng)，根據(jù)反壟斷法和《國務(wù)院反壟斷委員會(huì)關(guān)于相關(guān)市場(chǎng)界定的指南》進(jìn)行界定，并考慮知識(shí)產(chǎn)權(quán)、創(chuàng)新等因素的影響。在涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可等反壟斷執(zhí)法工作中，相關(guān)商品市場(chǎng)可以是技術(shù)市場(chǎng)，也可以是含有特定知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品市場(chǎng)。相關(guān)技術(shù)市場(chǎng)是指由行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)所涉及的技術(shù)和可以相互替代的同類技術(shù)之間相互競(jìng)爭(zhēng)所構(gòu)成的市場(chǎng)。

第六條  經(jīng)營者之間不得利用行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)的方式，達(dá)成反壟斷法第十七條、第十八條第一款所禁止的壟斷協(xié)議。

經(jīng)營者不得利用行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)的方式，組織其他經(jīng)營者達(dá)成壟斷協(xié)議或者為其他經(jīng)營者達(dá)成壟斷協(xié)議提供實(shí)質(zhì)性幫助。

經(jīng)營者能夠證明所達(dá)成的協(xié)議屬于反壟斷法第二十條規(guī)定情形的，不適用第一款和第二款的規(guī)定。

第七條  經(jīng)營者利用行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)的方式，與交易相對(duì)人達(dá)成反壟斷法第十八條第一款第一項(xiàng)、第二項(xiàng)規(guī)定的協(xié)議，經(jīng)營者能夠證明其不具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的，不予禁止。

經(jīng)營者利用行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)的方式，與交易相對(duì)人達(dá)成協(xié)議，經(jīng)營者能夠證明參與協(xié)議的經(jīng)營者在相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)份額低于市場(chǎng)監(jiān)管總局規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，并符合市場(chǎng)監(jiān)管總局規(guī)定的其他條件的，不予禁止。具體標(biāo)準(zhǔn)可以參照《國務(wù)院反壟斷委員會(huì)關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的反壟斷指南》相關(guān)規(guī)定。

第八條  具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營者不得在行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)的過程中濫用市場(chǎng)支配地位，排除、限制競(jìng)爭(zhēng)。

市場(chǎng)支配地位根據(jù)反壟斷法和《禁止濫用市場(chǎng)支配地位行為規(guī)定》的規(guī)定進(jìn)行認(rèn)定和推定。經(jīng)營者擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)可以構(gòu)成認(rèn)定其具有市場(chǎng)支配地位的因素之一，但不能僅根據(jù)經(jīng)營者擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)推定其在相關(guān)市場(chǎng)具有市場(chǎng)支配地位。

認(rèn)定擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的經(jīng)營者在相關(guān)市場(chǎng)是否具有支配地位，還可以考慮在相關(guān)市場(chǎng)交易相對(duì)人轉(zhuǎn)向具有替代關(guān)系的技術(shù)或者產(chǎn)品的可能性及轉(zhuǎn)移成本、下游市場(chǎng)對(duì)利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)所提供商品的依賴程度、交易相對(duì)人對(duì)經(jīng)營者的制衡能力等因素。

第九條  具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營者不得在行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)的過程中，以不公平的高價(jià)許可知識(shí)產(chǎn)權(quán)或者銷售包含知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品，排除、限制競(jìng)爭(zhēng)。

認(rèn)定前款行為可以考慮以下因素：

（一）該項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的研發(fā)成本和回收周期；

（二）該項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的許可費(fèi)計(jì)算方法和許可條件；

（三）該項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)可以比照的歷史許可費(fèi)或者許可費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)；

（四）經(jīng)營者就該項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可所作的承諾；

（五）需要考慮的其他相關(guān)因素。

第十條  具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營者沒有正當(dāng)理由，不得在行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)的過程中，拒絕許可其他經(jīng)營者以合理?xiàng)l件使用該知識(shí)產(chǎn)權(quán)，排除、限制競(jìng)爭(zhēng)。

認(rèn)定前款行為應(yīng)當(dāng)同時(shí)考慮以下因素：

（一）該項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)在相關(guān)市場(chǎng)不能被合理替代，為其他經(jīng)營者參與相關(guān)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)所必需；

（二）拒絕許可該知識(shí)產(chǎn)權(quán)將會(huì)導(dǎo)致相關(guān)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)或者創(chuàng)新受到不利影響，損害消費(fèi)者利益或者社會(huì)公共利益；

（三）許可該知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)該經(jīng)營者不會(huì)造成不合理的損害。

第十一條  具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營者沒有正當(dāng)理由，不得在行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)的過程中，從事下列限定交易行為，排除、限制競(jìng)爭(zhēng)：

（一）限定交易相對(duì)人只能與其進(jìn)行交易；

（二）限定交易相對(duì)人只能與其指定的經(jīng)營者進(jìn)行交易；

（三）限定交易相對(duì)人不得與特定經(jīng)營者進(jìn)行交易。

第十二條  具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營者沒有正當(dāng)理由，不得在行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)的過程中，違背所在行業(yè)或者領(lǐng)域交易慣例、消費(fèi)習(xí)慣或者無視商品的功能，從事下列搭售行為，排除、限制競(jìng)爭(zhēng)：

（一）在許可知識(shí)產(chǎn)權(quán)時(shí)強(qiáng)制或者變相強(qiáng)制被許可人購買其他不必要的產(chǎn)品；

（二）在許可知識(shí)產(chǎn)權(quán)時(shí)強(qiáng)制或者變相強(qiáng)制被許可人接受一攬子許可。

第十三條  具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營者沒有正當(dāng)理由，不得在行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)的過程中，附加下列不合理的交易條件，排除、限制競(jìng)爭(zhēng)：

（一）要求交易相對(duì)人將其改進(jìn)的技術(shù)進(jìn)行排他性或者獨(dú)占性回授，或者在不提供合理對(duì)價(jià)時(shí)要求交易相對(duì)人進(jìn)行相同技術(shù)領(lǐng)域的交叉許可；

（二）禁止交易相對(duì)人對(duì)其知識(shí)產(chǎn)權(quán)的有效性提出質(zhì)疑；

（三）限制交易相對(duì)人在許可協(xié)議期限屆滿后，在不侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)的情況下利用競(jìng)爭(zhēng)性的技術(shù)或者產(chǎn)品；

（四）對(duì)交易相對(duì)人附加其他不合理的交易條件。

第十四條  具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營者沒有正當(dāng)理由，不得在行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)的過程中，對(duì)條件相同的交易相對(duì)人實(shí)行差別待遇，排除、限制競(jìng)爭(zhēng)。

第十五條  涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的經(jīng)營者集中達(dá)到國務(wù)院規(guī)定的申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的，經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)事先向市場(chǎng)監(jiān)管總局申報(bào)，未申報(bào)或者申報(bào)后獲得批準(zhǔn)前不得實(shí)施集中。

第十六條  涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的經(jīng)營者集中審查應(yīng)當(dāng)考慮反壟斷法第三十三條規(guī)定的因素和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的特點(diǎn)。

根據(jù)涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的經(jīng)營者集中交易具體情況，附加的限制性條件可以包括以下情形：

（一）剝離知識(shí)產(chǎn)權(quán)或者知識(shí)產(chǎn)權(quán)所涉業(yè)務(wù)；

（二）保持知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)業(yè)務(wù)的獨(dú)立運(yùn)營；

（三）以合理?xiàng)l件許可知識(shí)產(chǎn)權(quán)；

（四）其他限制性條件。

第十七條  經(jīng)營者不得在行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)的過程中，利用專利聯(lián)營從事排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的行為。

專利聯(lián)營的成員不得交換價(jià)格、產(chǎn)量、市場(chǎng)劃分等有關(guān)競(jìng)爭(zhēng)的敏感信息，達(dá)成反壟斷法第十七條、第十八條第一款所禁止的壟斷協(xié)議。但是，經(jīng)營者能夠證明所達(dá)成的協(xié)議符合反壟斷法第十八條第二款、第三款和第二十條規(guī)定的除外。

具有市場(chǎng)支配地位的專利聯(lián)營實(shí)體或者專利聯(lián)營的成員不得利用專利聯(lián)營從事下列濫用市場(chǎng)支配地位的行為：

（一）以不公平的高價(jià)許可聯(lián)營專利；

（二）沒有正當(dāng)理由，限制聯(lián)營成員或者被許可人的專利使用范圍；

（三）沒有正當(dāng)理由，限制聯(lián)營成員在聯(lián)營之外作為獨(dú)立許可人許可專利；

（四）沒有正當(dāng)理由，限制聯(lián)營成員或者被許可人獨(dú)立或者與第三方聯(lián)合研發(fā)與聯(lián)營專利相競(jìng)爭(zhēng)的技術(shù)；

（五）沒有正當(dāng)理由，強(qiáng)制要求被許可人將其改進(jìn)或者研發(fā)的技術(shù)排他性或者獨(dú)占性地回授給專利聯(lián)營實(shí)體或者專利聯(lián)營的成員；

（六）沒有正當(dāng)理由，禁止被許可人質(zhì)疑聯(lián)營專利的有效性；

（七）沒有正當(dāng)理由，將競(jìng)爭(zhēng)性專利強(qiáng)制組合許可，或者將非必要專利、已終止的專利與其他專利強(qiáng)制組合許可；

（八）沒有正當(dāng)理由，對(duì)條件相同的聯(lián)營成員或者同一相關(guān)市場(chǎng)的被許可人在交易條件上實(shí)行差別待遇；

（九）市場(chǎng)監(jiān)管總局認(rèn)定的其他濫用市場(chǎng)支配地位的行為。

本規(guī)定所稱專利聯(lián)營，是指兩個(gè)或者兩個(gè)以上經(jīng)營者將各自的專利共同許可給聯(lián)營成員或者第三方。專利聯(lián)營各方通常委托聯(lián)營成員或者獨(dú)立第三方對(duì)聯(lián)營進(jìn)行管理。聯(lián)營具體方式包括達(dá)成協(xié)議、設(shè)立公司或者其他實(shí)體等。

第十八條  經(jīng)營者沒有正當(dāng)理由，不得在行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)的過程中，利用標(biāo)準(zhǔn)的制定和實(shí)施達(dá)成下列壟斷協(xié)議：

（一）與具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的經(jīng)營者聯(lián)合排斥特定經(jīng)營者參與標(biāo)準(zhǔn)制定，或者排斥特定經(jīng)營者的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)方案；

（二）與具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的經(jīng)營者聯(lián)合排斥其他特定經(jīng)營者實(shí)施相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)；

（三）與具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的經(jīng)營者約定不實(shí)施其他競(jìng)爭(zhēng)性標(biāo)準(zhǔn)；

（四）市場(chǎng)監(jiān)管總局認(rèn)定的其他壟斷協(xié)議。

第十九條  具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營者不得在標(biāo)準(zhǔn)的制定和實(shí)施過程中從事下列行為，排除、限制競(jìng)爭(zhēng)：

（一）在參與標(biāo)準(zhǔn)制定過程中，未按照標(biāo)準(zhǔn)制定組織規(guī)定及時(shí)充分披露其權(quán)利信息，或者明確放棄其權(quán)利，但是在標(biāo)準(zhǔn)涉及該專利后卻向標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施者主張?jiān)搶＠麢?quán)；  

（二）在其專利成為標(biāo)準(zhǔn)必要專利后，違反公平、合理、無歧視原則，以不公平的高價(jià)許可，沒有正當(dāng)理由拒絕許可、搭售商品或者附加其他不合理的交易條件、實(shí)行差別待遇等；

（三）在標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可過程中，違反公平、合理、無歧視原則，未經(jīng)善意談判，請(qǐng)求法院或者其他相關(guān)部門作出禁止使用相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的判決、裁定或者決定等，迫使被許可方接受不公平的高價(jià)或者其他不合理的交易條件；

（四）市場(chǎng)監(jiān)管總局認(rèn)定的其他濫用市場(chǎng)支配地位的行為。

本規(guī)定所稱標(biāo)準(zhǔn)必要專利，是指實(shí)施該項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)所必不可少的專利。

第二十條  認(rèn)定本規(guī)定第十條至第十四條、第十七條至第十九條所稱的“正當(dāng)理由”，可以考慮以下因素：